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江西省安監局辦公室關(guān)于征求《江西省企業(yè)

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控集中行動(dòng)、事故

隱患排查治理集中行動(dòng)工作方案

（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通知

 

各設區市、省直管試點(diǎn)縣（市）安監局，省局機關(guān)各處室、局屬各單位：

為加快構建全省安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，切實(shí)防范遏制重特大事故，省局研究制定了《江西省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控集中行動(dòng)、事故隱患排查治理集中行動(dòng)工作方案（征求意見(jiàn)稿）》，現印發(fā)給你們，請于12月8日上午10時(shí)前書(shū)面反饋省局辦公室，如無(wú)意見(jiàn)也請書(shū)面反饋。

聯(lián)系人：洪雷；聯(lián)系電話(huà)：0791-85257022、85257130（傳真）；電子郵箱：bgs@jxsafety.gov.cn。

 

 

江西省安監局辦公室

2016年12月7日

 

 

江西省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控集中行動(dòng)、事故隱患排查治理集中行動(dòng)工作方案

（征求意見(jiàn)稿）

 

為堅決遏制防范遏制重特大事故，按照省委、省政府關(guān)于構建雙重預防機制的決策部署，依據《安全生產(chǎn)法》、《國務(wù)院安委會(huì )辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號）和《省政府辦公廳關(guān)于切實(shí)做好全省安全生產(chǎn)工作的緊急通知》（贛府廳明電〔2016〕147號）要求，結合全省實(shí)際，制定本方案。

一、總體思路及工作目標

（一）總體思路。堅持安全發(fā)展理念和安全生產(chǎn)方針，堅守安全生產(chǎn)紅線(xiàn)，突出企業(yè)主體責任落實(shí)，發(fā)揮部門(mén)監管作用，準確分析和把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)、規律，堅持風(fēng)險預控、關(guān)口前移，全面推進(jìn)事故預防工作科學(xué)化、信息化、標準化，實(shí)現把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，堅決遏制防范重特大事故。

（二）工作目標。

1．摸清企業(yè)底數。建立完善“江西省隱患排查治理暨行政執法信息系統”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息系統”），用信息化手段建立全省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）安全生產(chǎn)基礎數據庫。

2．科學(xué)管控風(fēng)險。企業(yè)按要求開(kāi)展風(fēng)險辨識、評估，明確風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級、風(fēng)險類(lèi)型，建立“一圖、兩清單”（“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖、風(fēng)險管控責任清單、管控措施清單），實(shí)施風(fēng)險公示和分級管控。

3．全面整治隱患。企業(yè)參照國家及地方制定的隱患排查分級標準（指南），建立以責任清單、排查分級標準、閉環(huán)管理和考核獎懲為核心的隱患排查治理制度，實(shí)現隱患排查治理工作系統化、程序化、科學(xué)化、信息化、標準化、常態(tài)化。

4．建立長(cháng)效機制。通過(guò)“兩項集中行動(dòng)”，在企業(yè)逐步實(shí)現安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自報自改，形成政府領(lǐng)導有力、部門(mén)監管有效、企業(yè)責任落實(shí)、社會(huì )廣泛參與的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力。

三、重點(diǎn)工作內容

（一）企業(yè)層面。各企業(yè)要根據本行業(yè)《風(fēng)險分級指南》和《隱患排查指南》，結合實(shí)際，組織開(kāi)展以自辨自控、自查自報自改為重點(diǎn)的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。

1．建立企業(yè)基礎數據庫。企業(yè)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)資料建檔工作要求》（見(jiàn)附件1），結合實(shí)際，重新梳理并及時(shí)完善各類(lèi)安全生產(chǎn)規章制度及基礎臺賬。要在2017年3月底前，注冊并登錄“信息系統”，認真、如實(shí)、完整填報安全生產(chǎn)基礎信息，上傳相關(guān)文件資料，并做到持續更新。

2．全面排查安全風(fēng)險。企業(yè)要按照有關(guān)制度、規范，制定本企業(yè)安全風(fēng)險辨識程序、方法，全方位、全過(guò)程辨識總圖布置（含周邊環(huán)境）、生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統、全面、無(wú)遺漏，并持續更新完善。

3．科學(xué)評定風(fēng)險等級。企業(yè)要對安全風(fēng)險進(jìn)行分類(lèi)梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB 6441—1986），確定安全風(fēng)險類(lèi)別。突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動(dòng)密集場(chǎng)所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規模，確定安全風(fēng)險等級。安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖。

4．實(shí)施安全風(fēng)險管控。企業(yè)根據風(fēng)險評估結果，針對安全風(fēng)險特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應急等方面對安全風(fēng)險實(shí)施管控。要建立“兩個(gè)清單”：一是管控責任清單，明確管控層級（企業(yè)、車(chē)間、班組、崗位），落實(shí)具體的責任單位、責任人; 二是管控措施清單，制定具體的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在線(xiàn)監測措施、視頻監控措施、自動(dòng)化控制措施、應急管理措施等），確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內。

5．實(shí)施風(fēng)險公告警示。企業(yè)要建立完善安全風(fēng)險公告制度，向員工、周邊企業(yè)和社會(huì )公布本單位的主要風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險類(lèi)別、風(fēng)險等級、管控措施和應急措施。要在醒目位置和重點(diǎn)區域分別設置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場(chǎng)所和崗位，要設置明顯警示標志，強化危險源監測，設置報警裝置，配置現場(chǎng)應急器材并標明撤離通道。

6．實(shí)施風(fēng)險登記上報。企業(yè)要將所有安全風(fēng)險和管控措施、責任清單逐一登記，建立安全風(fēng)險數據庫。其中，重大安全風(fēng)險應單獨登記造冊，形成“一企一冊”。企業(yè)四色安全風(fēng)險空間分布圖及重大安全風(fēng)險清單，須報送屬地負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)和上級主管部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)。

7．全面排查消除隱患。企業(yè)要參照隱患排查治理分級實(shí)施指南，結合實(shí)際制訂隱患排查治理制度、標準和責任清單，明確企業(yè)內部各部門(mén)、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，實(shí)現“一崗一清單”。建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過(guò)程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，并通過(guò)與政府部門(mén)互聯(lián)互通的“信息系統”進(jìn)行上報。實(shí)現企業(yè)隱患自查自改自報程序化、科學(xué)化、信息化、標準化、常態(tài)化。

8．嚴密防控職業(yè)危害。企業(yè)對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應在其醒目位置，設置警示標識和警示說(shuō)明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類(lèi)、后果、預防以及應急救治措施等內容，并依法為從業(yè)人員配備符合國家或行業(yè)標準的防護用品用具，監督從業(yè)人員正確佩戴和使用。

（二）政府及部門(mén)層面。各級政府及有關(guān)部門(mén)要迅速行動(dòng)，結合實(shí)際，細化方案，督促和指導企業(yè)全面開(kāi)展“兩項行動(dòng)”。

1．建立完善標準體系。各有關(guān)部門(mén)和單位要按照職責分工，參照《江西省安全生產(chǎn)隱患排查分級實(shí)施指南》、《江西省企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設通用指南》，在2017年2月底前制定完善本行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險管控與隱患排查治理標準，組織專(zhuān)家進(jìn)行評估、論證，確保標準的科學(xué)性和適用性。

2．全面應用信息平臺。自2017年元月起，“江西省安全生產(chǎn)隱患排查治理暨行政執法信息系統”將在全省全面推廣應用。各地、各部門(mén)要督促轄區內、行業(yè)內企業(yè)注冊并登錄“信息系統”，按要求開(kāi)展應用。2017年3月底前，所有企業(yè)必須在“信息系統”注冊并完善安全生產(chǎn)基礎信息庫。

3．分級組織系統培訓。按照分類(lèi)指導、分級組織的原則，采取集中培訓、上門(mén)授課、咨詢(xún)答疑等形式，2017年1月底前完成“兩項行動(dòng)”和“信息系統”應用培訓。省安監局負責組織省直有關(guān)部門(mén)、中央駐贛企業(yè)、省屬企業(yè)安全管理人員、各設區市安全監管部門(mén)監管人員以及省直管試點(diǎn)縣（市）安全監管部門(mén)監管人員、企業(yè)安全管理人員培訓；省直有關(guān)部門(mén)負責組織本行業(yè)企業(yè)安全管理人員培訓；各設區市、省直管試點(diǎn)縣（市）負責組織本級政府職能部門(mén)監管人員、市（縣）屬企業(yè)安全管理人員和各縣（市、區）監管人員進(jìn)行培訓；各縣（市、區）組織本級政府職能部門(mén)監管人員、轄區內企業(yè)開(kāi)展培訓工作。

4．樹(shù)立培育典型樣板。各縣（市、區）、各有關(guān)部門(mén)要有針對性地樹(shù)立、培育一批風(fēng)險管控、隱患排查治理標桿企業(yè)，形成一整套可借鑒、可推廣的企業(yè)安全風(fēng)險管控辦法和隱患排查治理實(shí)施標準，在本地區、本行業(yè)全面推廣。2017年3月底前，每個(gè)縣（市、區）、每個(gè)行業(yè)至少樹(shù)立2個(gè)典型樣板，并報省安委辦予以公布借鑒。

5．督促指導檢查落實(shí)。各地、各有關(guān)部門(mén)要對本地區、本行業(yè)全面開(kāi)展“兩項行動(dòng)”情況進(jìn)行抽查、檢查，督促企業(yè)按照安全風(fēng)險分級和隱患排查相關(guān)制度規范，全面開(kāi)展安全風(fēng)險辨識、評估、分級管控和隱患排查治理閉環(huán)管理，并嚴格按照要求使用“信息系統”進(jìn)行錄入管理。及時(shí)梳理工作情況并于每月10日前書(shū)面報送省安委會(huì )辦公室。其中高危行業(yè)須在2017年3月底前完成，規模以上企業(yè)須在2017年6月底前完成，其他企業(yè)須在2017年9月底前完成。

三、保障措施

（一）強化工作組織領(lǐng)導。開(kāi)展“兩項行動(dòng)”是實(shí)現關(guān)口前移、源頭治理、科學(xué)預防的重要工作，是短期治標、長(cháng)期治標的重要舉措。各地、各部門(mén)領(lǐng)導同志要親自研究部署，提出具體的實(shí)施方案，細化分工，明確責任，以更大的組織保障、更強的工作力度抓好落實(shí)。

（二）強化主體責任落實(shí)。企業(yè)主要負責人、實(shí)際控制人要依法履行安全生產(chǎn)主體責任，組織全員開(kāi)展“兩項行動(dòng)”。要在人、財、物等方面全面保障安全預防控制、隱患排查治理體系建設。要建立健全安全預防控制體系建設責任制和考核機制，逐級、逐崗簽訂責任書(shū)，做到責任無(wú)盲區、管理無(wú)死角。

（三）強化技術(shù)支撐作用。各地、各有關(guān)部門(mén)、各企業(yè)要建立專(zhuān)家咨詢(xún)機制，充分發(fā)揮高水平專(zhuān)家和安全技術(shù)服務(wù)機構作用，政府、部門(mén)和企業(yè)在安全風(fēng)險識別、管控措施制定、隱患排查治理、信息技術(shù)應用等方面可通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)的方式，委托相關(guān)專(zhuān)家和第三方服務(wù)機構幫助實(shí)施，確保相關(guān)工作的科學(xué)性、實(shí)效性。

（四）強化分級分類(lèi)監管。各地區、各有關(guān)部門(mén)要結合企業(yè)風(fēng)險辨識情況及隱患排查治理情況，組織對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整體評估，確定企業(yè)整體安全風(fēng)險等級，并根據企業(yè)安全風(fēng)險變化情況及時(shí)調整；要按照分級屬地管理原則，針對不同風(fēng)險等級的企業(yè)，確定不同的執法檢查頻次、重點(diǎn)內容等，實(shí)行差異化、精準化動(dòng)態(tài)監管。要通過(guò)實(shí)行“網(wǎng)格化”管理明確屬地基層政府及有關(guān)主管部門(mén)、安全監管部門(mén)的監管責任，加強督促指導和綜合協(xié)調，支持、推動(dòng)企業(yè)加快實(shí)施管控整治措施。

（五）強化考核獎懲措施。各地、各有關(guān)部門(mén)要明確“兩項行動(dòng)”的領(lǐng)導部署責任、部門(mén)推進(jìn)責任和經(jīng)辦人員落實(shí)責任，強化工作舉措，明確工作要求。建立情況通報、跟蹤督辦、工作交流、考核獎懲等工作機制，把“兩項行動(dòng)”工作情況納入地方政府及相關(guān)部門(mén)安全生產(chǎn)目標考核內容，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改。

 

 

附件：

企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)資料建檔工作要求

 

企業(yè)安全生產(chǎn)資料建檔是企業(yè)安全管理的基礎性工作，是維護企業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)濟利益、合法權益的重要依據。企業(yè)對本單位安全生產(chǎn)檔案具有依法管理、維護、使用的義務(wù)和權利。企業(yè)應設置專(zhuān)用安全生產(chǎn)資料室或檔案室（柜），配備具有安全生產(chǎn)及檔案管理常識的專(zhuān)(兼)職人員，集中統一管理本企業(yè)安全生產(chǎn)檔案，并對下屬生產(chǎn)單元的安全生產(chǎn)檔案工作進(jìn)行監督與指導。

企業(yè)安全生產(chǎn)檔案應包括但不限于以下內容：

一、基礎檔案

（一）企業(yè)基本情況。包括行業(yè)分類(lèi)、經(jīng)營(yíng)范圍、行政區劃、企業(yè)規模、地理位置、安全狀況、主要風(fēng)險、周邊環(huán)境、發(fā)展概況等。

（二）企業(yè)基本證照。包括營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證、各類(lèi)許可（資質(zhì)）證、法人身份證復印件、主要負責人及安全管理人員安全資格證書(shū)、特種作業(yè)人員相關(guān)資質(zhì)證書(shū)、其他證照等。

（三）廠(chǎng)區平面圖。包括企業(yè)基本布局、常年風(fēng)向、主要廠(chǎng)房及設備設施、危險源標記、應急疏散通道等。

二、組織機構檔案

（一）安全生產(chǎn)管理組織機構圖；

（二）安委會(huì )（領(lǐng)導小組）成立及分工、職責文件；

（三）企業(yè)主要負責人及安管人員任命文件；

（四）安全生產(chǎn)方針、目標，安全責任目標書(shū)；

（五）企業(yè)員工基本情況登記；

（六）其他與安全組織方面有關(guān)的內容。

三、管理制度檔案

（一）企業(yè)負責人、各級管理人員、從業(yè)人員安全生產(chǎn)崗位責任制度；

（二）各工種、崗位或設備安全操作規程；

（三）安全教育培訓制度；

（四）防火、防爆、防中毒、防泄漏、危險作業(yè)等專(zhuān)項管理制度；

（五）安全生產(chǎn)例會(huì )、安全生產(chǎn)會(huì )議制度；

（六）特種設備及特種作業(yè)人員管理制度；

（七）安全生產(chǎn)檢查制度；

（八）風(fēng)險分級管控制度；

（九）隱患排查治理制度；

（十）安全投入保障制度；

（十一）安全生產(chǎn)考核、獎懲制度；

（十二）設備、設施安全維護保養管理制度；

（十三）重大危險源、危險物品管理制度；

（十四）職業(yè)健康管理、勞動(dòng)防護用品管理制度；

（十五）應急管理及演練制度；

（十六）生產(chǎn)安全事故報告及管理制度；

（十七）安全生產(chǎn)檔案管理制度；

（十八）其他安全生產(chǎn)相關(guān)的規章制度。

四、文件檔案

（一）屬地政府、行業(yè)主管部門(mén)有關(guān)安全生產(chǎn)方面的文件、通知；

（二）企業(yè)對上級要求的執行情況匯報、記錄；

（三）企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設活動(dòng)中形成的計劃、總結、報告等材料。

五、檢查（排查）檔案

（一）日常檢查臺帳。

（二）風(fēng)險分級管控。包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估及分級管理情況，風(fēng)險點(diǎn)圖示、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險警示材料等。重點(diǎn)要對重大危險源進(jìn)行辨識、分級、檢測、評估、監控并制定應急預案。

（三）隱患排查治理。包括隱患排查計劃、排查記錄、隱患整改情況、隱患整改驗收等閉環(huán)管理記錄；各類(lèi)隱患排查治理報表臺賬；階段性隱患排查治理工作總結及匯報；隱患排查獎懲落實(shí)情況等。

（四）政府檢查記錄。包括接受各級政府及行業(yè)主管部門(mén)監督檢查所發(fā)的各類(lèi)執法文書(shū)；企業(yè)執行行政文件或執法指令所采取的措施及落實(shí)情況報告及記錄。 

六、培訓教育檔案

（一）安全培訓計劃；

（二）主要負責人及安管人員安全培訓記錄；

（三）員工三級安全教育記錄；

（四）特種作業(yè)人員培訓及取證情況；

（五）日常安全宣傳、教育培訓記錄及總結。

七、設備設施檔案

（一）特種設備的設計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說(shuō)明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料；

（二）特種設備設施的定期檢驗記錄；

（三）特種設備設施的定期維護保養記錄；

（四）各類(lèi)安全防護設備設施的種類(lèi)及型號等基本情況資料；

（五）各類(lèi)安全防護設備設施管理部門(mén)及設備運行情況記錄；

（六）各類(lèi)安全防護設備設施運行維護保養情況記錄；

（七）其他與安全防護設備設施相關(guān)的文件、資料和記錄。 

八、安全設施“三同時(shí)”管理檔案

（一）新、改、擴建項目立項、審批文件、材料；

（二）新、改、擴建項目的設計、竣工圖紙及相關(guān)資料；

（三）安全設施預評價(jià)、設計審查、竣工驗收報告等相關(guān)資料；

（四）其他與安全設施“三同時(shí)”相關(guān)的文件、資料。

九、職業(yè)衛生檔案

（一）企業(yè)內產(chǎn)生職業(yè)危害的崗位情況及可能產(chǎn)生的職業(yè)病種類(lèi)；

（二）職業(yè)危害預防措施；

（三）與職業(yè)危害接觸員工崗前、崗中、離崗健康體檢記錄；

（四）企業(yè)內確診為職業(yè)病的員工情況及其身體檢查、治療記錄；

（五）其他與職業(yè)病防治相關(guān)的文件、材料。

十、勞保用品檔案

（一）勞動(dòng)防護用品管理制度及其落實(shí)執行情況的記錄；

（二）各類(lèi)勞動(dòng)防護用品購買(mǎi)及發(fā)放記錄；

（三）員工使用和佩戴勞動(dòng)防護用品檢查記錄；

（四）其他與勞動(dòng)防護用品有關(guān)的文件、材料。

十一、事故管理檔案

（一）發(fā)生事故的報告材料，事故情況經(jīng)過(guò)介紹材料；

（二）有關(guān)事故分析會(huì )記錄；

（三）關(guān)于事故的原因分析、防護措施的相關(guān)記錄；

（四）事故調查處理材料。包括對事故調查報告、責任追究文件、事故后教育培訓的記錄、事故防范措施的整改方案、整改落實(shí)情況記錄等。

（五）其他與事故相關(guān)的文件、材料。

十二、應急管理檔案

（一）企業(yè)各項應急預案編制及更新情況；

（二）定期組織消防演習和應急救援預案演練相關(guān)文字及影像記錄；

（三）應急設備設施、物資臺帳及維護保養情況；

（四）其他與應急管理相關(guān)的資料。

十三、工傷保險檔案

（一）參加工傷保險員工的名單；

（二）企業(yè)為員工繳納保險費的憑證或單據；

（三）發(fā)生工傷的員工獲得工傷保險理賠的憑證或單據；

（四）其他與工傷保險相關(guān)的文件、憑證或單據。

十四、安全投入檔案

（一）年度安全投入計劃及專(zhuān)項安全投入計劃；

（二）安全宣傳、教育培訓投入情況記錄；

（三）風(fēng)險排查及隱患整治方面的投入記錄；

（四）安全防護設備、設施、勞動(dòng)防護用品相關(guān)投入記錄；

（五）安全評價(jià)、職業(yè)安全健康管理體系建設、制度建設及安全生產(chǎn)管理代理方面的投入；

（六）其他與安全有關(guān)的投入記錄。

十五、其他檔案

（一）依法取得安全生產(chǎn)許可證企業(yè)，還應建立安全生產(chǎn)許可證管理檔案,包括安全評價(jià)報告、相關(guān)場(chǎng)所檢測檢驗報告等內容。

（二）其他與安全生產(chǎn)相關(guān)并應納入檔案管理的文件、資料、臺帳、記錄等。